财联社7月19日讯（记者高艳云）以“强监管、严监管元年”定义2024年或也不为过。
截至7月18日，今年以来，监管已向券商下发多达320张罚单，年内199个自然日，平均每天1.6个罚单，波及64家券商或资管子公司，293名从业人员被罚。
值得注意的是，机构与个人“双罚”特征明显，此外，一单违规事项往往涉及多张罚单，直接责任人、公司法定代表人、业务负责人等一度出现同时被罚情形。
海通证券罚单最多，有21张罚单，另外海通证券资管有1张；招商证券罚单数量排名第二，有13张罚单，国信证券、中信建投、中原证券分别有12张罚单，原新时代证券（现诚通证券）有11张，中泰证券有9张，光大证券有7张。
收到6张罚单的券商分别是华林证券、银河证券、华西证券、中金公司、中信证券，另外，银河金汇有2张罚单；
收5张罚单的是国融证券、民生证券、国都证券、申万宏源证券、国泰君安。
收到4张罚单的是东海证券、国投证券、方正证券、西南证券、东吴证券、华泰证券、华安证券，另外，华泰证券资管与华泰联合各有2张罚单。
收到3张罚单的是财信证券、万和证券、中金财富、平安证券、兴业证券、开源证券、天风证券、中山证券。
收到2张罚单的是华创证券、世纪证券、财达证券、财通证券、国海证券、东兴证券、浙商证券、国盛证券、中航证券、粤开证券、中德证券，另外，国盛资管有1张罚单。
收1张罚单的是东方证券、南京证券、万联证券、长江证券、国金证券、渤海证券、东莞证券、华英证券、广发证券、联储证券、华龙证券、国元证券、中天国富证券以及第一创业证券承销保荐、东方证券承销保荐。
严监严管，正在从官方频繁表态的“语言”落向“行动”，明显看到，证监会、各地证监局、交易所、中证协加大对券商突出问题的整治，包括交易所对券商投行业务的处罚，多地证监局严查严打从业人员违规炒股行为，中证协更是提出从业人员违规炒股在文化建设评估中要扣分。券商也在加强自我约束，有券商近期针对员工及亲属的股票账户启动三年倒查。
经纪、投行违规占罚单半壁江山
经纪业务与投行业务是券商违规重灾区，二者罚单数量合计占比达49.22%。
易董数据统计显示，就券商业务条线违规分类来看，经纪业务条线违规罚单有81张，占比25.49%；投行罚单76张，占比23.86%；资管类罚单24张，占比为7.52%；股票质押和融资融券的信用业务分别有10张、2张，分别占比为2.82%、0.63%；自营罚单7张，占比2.19%；研报罚单5张，占比1.57%。
从业人员违规炒股情形出现较多，“从业人员违规买卖证券”有64张罚单，“借他人名义从事证券交易”有9张罚单，“违规操作客户账户”有4张，“私下接受投资者委托买卖证券”有2张，以上类似“从业人员违规炒股”罚单合计超过79张，占比达24.76%。
财富管理业务违规主要涉及三大方面，一是违规操作证券账户，二是违规代销金融产品，三是违规开展投资顾问业务。
从处罚类型来看，罚单较多的有6种，分别是出具警示函（141张）、行政处罚（67张）、书面警示（31张）、监管谈话（22张）、责令改正（22张）、通报批评（13张）；此外，“认定为不适当人选”罚单有9张；各有3张罚单的处罚类型有“责令改正，暂停办理业务”“立案调查”“责令增加内部合规检查次数”；暂停执业、暂不受理业务申请、暂停办理业务各有1张罚单。
证监会直接出具的罚单最多，有79张，地方证监局出具罚单较多的有上海证监局（30张）、深圳证监局（28张）、北京证监局（22张）、江苏证监局（17张）、河南证监局（16张）、广东证监局（14张）、山东证监局（11张）、重庆证监局（6张）、福建证监局（5张）。此外，上交所与深交所分别出具罚单25张、19张。
券商正迎来更严厉的强监管、严监管
作为市场的“看门人”，以及距离市场最近的机构，券商正迎来更为严厉的强监管、严监管。
5月15日，证监会披露2023年执法情况，证监会以四个“紧盯”突出监管态势强度之大，一是紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量；二是紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量；三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境；四是紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。
资本市场第三个“国九条”于4月12日推出，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，其中提到，严把发行上市准入关，进一步完善发行上市制度，强化发行上市全链条责任。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。加大发行承销监管力度。
同样在这一天，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（下称《规定》）公开征求意见，《规定》从四方面出发，督促上市券商成长为行业高质量发展的领头羊。一是践行人民立场，提升投资者保护水平；二是优化发展理念，统筹规范融资行为；三是健全公司治理，提升合规风控水平；四是加强市场约束，完善信息披露要求。