中央政府投资项目后评价报告编制大纲(试行)

二、项目决策理由与目标。概述项目决策的依据、背景、理由和预期目标(宏观目标和实施目标)。

三、项目建设内容及规模。项目经批准的建设内容、建设规模(或生产能力),实际建成的建设规模(或生产能力);项目主要实施过程,并简要说明变化内容及原因;项目经批准的建设周期和实际建设周期。

四、项目投资情况。项目经批准的投资估算、初步设计概算及调整概算、竣工决算。

六、项目运营(行)及效益现状。项目运营(行)现状,生产能力(或系统功能)实现现状,项目财务及经济效益现状,社会效益现状。

七、项目自我总结评价报告情况及主要结论。

八、项目后评价依据、主要内容和基础资料。

第二部分项目全过程总结与评价

第一章项目前期决策总结与评价

一、项目建议书主要内容及批复意见

二、可行性研究报告主要内容及批复意见

(一)可行性研究报告主要内容。主要包括项目建设必要性、建设条件、建设规模、主要技术标准和技术方案、建设工期、总投资及资金筹措,以及环境影响评价、经济评价、社会稳定风险评估等专项评价主要结论等内容。

(二)可行性研究报告批复意见。包括项目建设必要性、建设规模及主要建设内容、建设工期、总投资及资金筹措等内容。

(三)可行性研究报告和项目建议书主要变化。对可行性研究报告和项目建议书主要内容进行对比,并对主要变化原因进行简要分析。

三、项目初步设计(含概算)主要内容及批复意见(大型项目应在初步设计前增加总体设计阶段)。主要包括:工程特点、工程规模、主要技术标准、主要技术方案、初步设计批复意见。

第二章项目建设准备、实施总结与评价

一、项目实施准备

(一)项目实施准备组织管理及其评价。组织形式及机构设置,管理制度的建立,勘察设计、咨询、强审等建设参与方的引入方式及程序,各参与方资质及工作职责情况。

(二)项目施工图设计情况。施工图设计的主要内容,以及施工图设计审查意见执行情况。

(三)各阶段与可行性研究报告相比主要变化及原因分析。根据项目设计完成情况,可以选取包括初步设计(大型项目应在初步设计前增加总体设计阶段)、施工图设计等各设计阶段与可行性研究报告相比的主要变化,并进行主要原因分析。

对比的内容主要包括:工程规模、主要技术标准、主要技术方案及运营管理方案、工程投资、建设工期。

(五)征地拆迁工作情况及评价

(六)项目招投标工作情况及评价

(七)项目资金落实情况及其评价。

二、项目实施组织与管理

(一)项目管理组织机构(项目法人、指挥部)。

(二)项目的管理模式(法人直管、总承包、代建、BOT等)。

(三)参与单位的名称及组织机构(设计、施工、监理、其它)。

(四)管理制度的制定及运行情况(管理制度的细目、重要的管理活动、管理活动的绩效)。

(五)对项目组织与管理的评价(针对项目的特点分别对管理主体及组织机构的适宜性、管理有效性、管理模式合理性、管理制度的完备性以及管理效率进行评价)。

三、合同执行与管理

(一)项目合同清单(包括正式合同及其附件并进行合同的分类、分级)。

(二)主要合同的执行情况。

(三)合同重大变更、违约情况及原因。

(四)合同管理的评价。

四、信息管理

(一)信息管理的机制。

(二)信息管理的制度。

(三)信息管理系统的运行情况。

(四)信息管理的评价。

五、控制管理

(一)进度控制管理。

(二)质量控制管理。

(三)投资控制管理。

(四)安全、卫生、环保管理。

六、重大变更设计情况。

七、资金使用管理。

八、工程监理情况。

九、新技术、新工艺、新材料、新设备的运用情况。

十、竣工验收情况。

十一、项目试运营(行)情况

(一)生产准备情况。

(二)试运营(行)情况。

十二、工程档案管理情况。

第三章项目运营(行)总结与评价

一、项目运营(行)概况

(二)运营(行)效果。项目投产(或运营)后,产品的产量、种类和质量(或服务的规模和服务水平)情况及其增长规律。

(三)运营(行)水平。项目投产(或运营)后,各分项目、子系统的运转是否达到预期的设计标准;各子系统、分项目、生产(或服务)各环节间的合作、配合是否和谐、正常。

(四)技术及管理水平。项目在运营(行)期间的表现,反映出项目主体处于什么技术水平和管理水平(世界、国内、行业内)。

(五)产品营销及占有市场情况。描述产品投产后,销售现状、市场认可度及占有市场分额情况。

(六)运营(行)中存在的问题

1、生产项目的总平面布置、工艺流程及主要生产设施(服务类项目的总体规模、主要子系统的选择、设计和建设)是否存在问题,属什么性质的问题。

2、项目的配套工程及辅助设施的建设是否必要和适宜。配套工程及辅助设施的建设有无延误,原因是什么,产生什么负作用。

二、项目运营(行)状况评价

(一)项目能力评价。项目是否具备预期功能,达到预定的产量、质量(服务规模、服务水平)。如未达到,差距多大。

(二)运营(行)现状评价。项目投产(或运营)后,产品的产量、种类和质量(或服务的规模和服务水平)与预期存在的差异,产生上述差异的原因分析。

(三)达到预期目标可能性分析。项目投产(或运营)后,产品的产量、种类和质量(或服务的规模和服务水平)增长规律总结,项目可达到预期目标的可能性分析。

第三部分项目效果和效益评价

第一章项目技术水平评价

一、项目技术效果评价。主要内容包括:

(一)技术水平。项目的技术前瞻性,是否达到了国内(国际)先进水平。

(二)产业政策。是否符合国家产业政策。

(四)设计能力。是否达到了设计能力,运营(行)后是否达到了预期效果。

(五)设备、工艺、功能及辅助配套水平。是否满足运营(行)、生产需要。

(六)设计方案、设备选择是否符合我国国情(包括技术发展方向、技术水平和管理水平)

二、项目技术标准评价。主要内容包括:

(一)采用的技术标准是否满足国家或行业标准的要求。

(二)采用的技术标准是否与可研批复的标准吻合。

(三)工艺技术、设备参数是否先进、合理、适用,符合国情。

(四)对采用的新技术、新工艺、新材料的先进性、经济性、安全性和可靠性进行评价。

(五)工艺流程、运营(行)管理模式等是否满足实际要求。

(六)项目采取的技术措施在本工程的适应性。

三、项目技术方案评价。主要内容包括:

(一)设计指导思想是否先进,是否进行多方案比选后选择了最优方案。

(二)是否符合各阶段批复意见。

(三)技术方案是否经济合理、可操作性强。

(四)设备配备、工艺、功能布局等是否满足运营、生产需求。

(五)辅助配套设施是否齐全。

(六)运营(行)主要技术指标对比。

四、技术创新评价。主要内容包括:

(一)项目的科研、获奖情况。

(二)本项目的技术创新产生的社会经济效益评价。

(三)技术创新在国内、国际的领先水平评价。

(四)分析技术创新的适应性及对工程质量、投资、进度等产生的影响等。

(六)新技术、新工艺、新材料、新设备的使用效果,以及对技术进步的影响。

(七)项目取得的知识产权情况。

(八)项目团队建设及人才培养情况。

五、设备国产化评价(主要适用于轨道交通等国家特定要求项目)。主要内容包括:

(一)所选用的设备国产化率评价,进口设备是否可采用国产设备。

(二)设备采购对工程带来的利弊评价。

(三)国产化设备与国外同类产品的技术经济对比分析。

(四)国产设备对运营、维修保养的影响评价。

第二章项目财务及经济效益评价

一、竣工决算与可研报告的投资对比分析评价。主要包括:分年度工程建设投资,建设期贷款利息等其他投资。

二、资金筹措与可研报告对比分析评价。主要包括:资本金比例,资本金筹措,贷款资金筹措等。

三、运营(行)收入与可研报告对比分析评价。主要包括:分年度实际收入,以后年度预测收入。

四、项目成本与可研报告对比分析评价。主要包括:分年度运营(行)支出,以后年度预测成本。

五、财务评价与可研报告对比分析评价。主要包括:财务评价参数,评价指标。

六、国民经济评价与可研报告对比分析评价。主要包括:国民经济评价参数,评价指标。

第三章项目经营管理评价

一、经营管理机构设置与可研报告对比分析评价。

二、人员配备与可研报告对比分析评价。

三、经营管理目标。

四、运营(行)管理评价。

第四章项目资源环境效益评价

一、项目环境保护合规性。

二、环保设施设置情况。项目环境保护设施落实环境影响报告书及前期设计情况、差异原因。

三、项目环境保护效果、影响及评价。

四、公众参与调查与评价。

五、项目环境保护措施建议。

六、环境影响评价结论。

七、节能效果评价。项目落实节能评估报告及能评批复意见情况,差异原因,以及项目实际能源利用效率。

第五章项目社会效益评价

二、社会影响分析

(一)项目对所在地居民收入的影响。

(二)项目对所在地区居民生活水平的生活质量的影响。

(三)项目对所在地区居民就业的影响。

(五)项目对所在地区弱势群体利益的影响。

(六)项目对所在地区文化、教育、卫生的影响。

(七)项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响。

(八)项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响。

(九)社会影响后评价结论。

对上述第(一)至(八)部分,分别分析影响范围、影响程度、已经出现的后果与可行性研究对比的差异等。

三、互适应性分析

(二)当地社会组织的态度。

(三)当地社会环境条件。

(四)互适应性后评价结论。

对上述第(一)至(三)部分,分别分析其与项目的适应程度、出现的问题、可行性研究中提出的措施是否发挥作用等。

四、社会稳定风险分析

(一)移民安置问题。

(二)民族矛盾、宗教问题。

(三)弱势群体支持问题。

(四)受损补偿问题。

(五)社会风险后评价结论。

第四部分项目目标和可持续性评价

第一章项目目标评价

一、项目的工程建设目标

二、总体及分系统技术目标

三、总体功能及分系统功能目标

四、投资控制目标

五、经济目标。对经济分析及财务分析主要指标、运营成本、投资效益等是否达到决策目标的评价。

第二章项目可持续性评价

一、项目的经济效益。主要包括:项目全生命周期的经济效益,项目的间接经济效益

二、项目资源利用情况。

(一)项目建设期资源利用情况

(二)项目运营(行)期资源利用情况。主要包括:项目运营(行)所需资源,项目运营(行)产生的废弃物处理和利用情况,项目报废后资源的再利用情况。

三、项目的可改造性。主要包括:改造的经济可能性和技术可能性。

四、项目环境影响。主要包括:对自然环境的影响,对社会环境的影响,对生态环境的影响。

五、项目科技进步性。主要包括:项目设计的先进性,技术的先进性。

六、项目的可维护性。

第五部分项目后评价结论和主要经验教训

一、后评价主要内容和结论

(一)过程总结与评价。根据对项目决策、实施、运营阶段的回顾分析,归纳总结评价结论。

(二)效果、目标总结与评价。根据对项目经济效益、外部影响、持续性的回顾分析,归纳总结评价结论。

(三)综合评价。

二、主要经验和教训

按照决策和管理部门所关心问题的重要程度,主要从决策和前期工作评价、建设目标评价、建设实施评价、征地拆迁评价、经济评价、环境影响评价、社会评价、可持续性评价等方面进行评述。

(一)主要经验。

(二)主要教训。

第六部分对策建议

一、宏观建议。对国家、行业及地方政府的建议。

二、微观建议。对企业及项目的建议。

附表:逻辑框架表和项目成功度评价表

一、后评价项目逻辑框架表

项目描述

实施效果

(可客观验证的指标)

原因分析

项目可持续

能力

原定指标

实现指标

变化情况

内部原因

外部条件

项目宏观目标

项目直接目标

产出/建设内容

投入/活动

二、后评价项目成功度评价表

评定项目指标

评定等级

宏观目标和产业政策

决策及其程序

布局与规模

项目目标及市场

设计与技术装备水平

资源和建设条件

项目进度及其控制

项目质量及其控制

项目投资及其控制

项目运营

机构和管理

项目财务效益

项目经济效益和影响

社会和环境影响

项目可持续性

项目总评

2.评定等级分为:A-成功、B-基本成功、C-部分成功、D-不成功、E-失败

THE END
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