2020新年伊始，券商研究所就开始闹新闻。
“汤臣倍健的反应可能是由于它最近因为大额计提在资本市场风口浪尖上。”上述业内人士称。
12月31日，汤臣倍健公告称，预计对2019年收购的LSG（全称“Life-SpaceGroupPtyLtd”，一家澳大利亚从事益生菌产品生产和销售的企业）计提商誉减值准备和无形资产减值准备合计15.4亿元至16.4亿元，预计2019年亏损3.65亿元至3.7亿元。而在不计提商誉和无形资产减值准备的情况下，汤臣倍健2019年盈利10亿-11亿元，与2018年基本持平。
一、经纪业务
被警示单位：华泰证券成都晋阳路证券营业部
监管机构：四川证监局
具体内容：1）营业部前员工任客户经理期间，涉嫌私下接受客户委托买卖证券，营业部却未能跟踪排查；2）营业部未对企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行跟进核查；3）营业部未对客户回访中发现的违规线索进行核查处理。
被警示单位：中信证券上海环球金融中心营业部
监管机构：上海证监局
被警示单位：金元证券福州曙光路营业部
监管机构：福建证监局
二、投行业务
被警示单位：新时代证券
监管机构：证监会
具体内容：
新时代证券作为深圳美丽生态股份有限公司（简称“美丽生态”）重大资产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商，在项目开展期存在违法行为。1）新时代证券对部分项目存在误导性陈述，与事实不符，具体为某项目未施工，但新时代证券表述为“正常施工”、“工程进展良好”；2）对部分项目的收入预测存在误导性陈述。
证监会对新时代证券责令整改，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并罚款2400万元；没收承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款；项目公司涉事人员分别处以8万元罚款。
三、债券交易业务
被警示单位：国融证券
具体内容：在《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》发布实施后，仍然新增表外债券代持业务；证券公司自营业务投资经理存在自行发出投资指令和下单的情况；资管部与财富管理部混合办公；风控系统中大量预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致。证监会认为国融证券公司内部控股之存在重大缺陷、经营管理混乱。
四、资产证券化业务
被警示单位：华泰联合证券
监管机构：江苏证监局
具体内容：华泰联合作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划的财务顾问，未对专项计划基础资产进行有效的合规审查，未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。
五、资产管理业务
被警示单位：川财证券
具体内容：1）资管业务运作不规范。未能取得个别资管产品投资者的身份、财产、收入、风险承受能力等信息；公司资管产品与自营业务产品进行“16国购债”转让属于关联交易，未对委托人披露；公司不同资管产品多次发生同向交易未向证监局报告；2）公司排查出资管产品“16国购债”存在违约风险，以自有资金通过单一资金信托计划进行承接，但该产品占信托计划发行规模的40%，超过了20%的监管要求。
六、信用业务
被警示单位：中邮证券
监管机构：陕西证监局
具体内容：1）对各项目具体质押率估算随意性较大，制度不完善；对客户融资用途未跟踪了解；2）公司合规、风控部门未参与交易债券池及对手库的确定及债权交易事前审批；资管业务尽调不充分，部分融资计划未对融资人进行现金流及偿债能力分析。
七、子公司管理
被警示单位：万联证券
监管机构：广东证监局
八、员工管理
被警示单位：方正证券
具体内容：执业人员刘文聪借他人名义持有、买卖股票。对其处以10万元罚款。
九、合规管理
被警示单位：中银国际证券
具体内容：公司合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求。
十、公司治理、托管外包及信息保障等
被警示单位：联合创业集团
监管机构：辽宁证监局
具体内容：部分人员未经过辽宁证监局批准，通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权。